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许可证信息
许可证件名称:
批准文件、中华人民共和国经营证券期货业务许可证
管理部门:
证监会
涉企行政许可事项:
境外机构投资者资格审批
对应经营范围规范表述条目:
经营范围规范条目编码:
申请条件:
1、财务与资信:财务稳健,资信良好,具备证券期货投资经验。
2、人员要求:境内投资业务主要负责人员需符合申请人所在境外国家或地区有关从业资格的要求(如有)。
3、内部管理:治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效,并指定督察员负责监督境内投资行为的合法合规性。
4、经营记录:经营行为规范,近3年或自成立以来未受到监管机构的重大处罚。
5、无重大影响:不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形
办结时间: